郑商发〔2024〕25号

在2024年，郑州商品交易所（以下简称郑商所）秉承习近平新时代中国特色社会主义思想，紧跟党中央决策部署和中国证监会工作方针，全力服务国家战略和经济大局。交易所坚定实施严格的期货市场监管策略，对违法违规交易行为采取“零容忍”态度，确保市场安全稳定运行，增强服务实体经济的能力，推动期货市场的高质量发展。

一、强化市场监管，体现监管的政治性和人民性

（一）严格审查异常交易，对违法行为绝不姑息

郑商所持续强化市场监管职能，全面履行一线监管职责。年内处理异常交易415起，审理违规案件16起，对33名个人和15家法人单位实施警告、暂停开仓、没收违规收益等处罚。全年认定实际控制账户2194组，涉及5682个客户。通过“五位一体”监管体系，维护公开、公平、公正的市场环境，并向证监会移交1起编造、传播虚假期货信息的违法案件。

（二）加强交割仓库管理，提升服务品质

郑商所聚焦重点管理，确保交割过程平稳、货物安全，坚守交割商品零风险底线。年内完成276家交割库的年审工作，对存在问题的交割仓库采取取消资格、暂停业务等措施。推广智慧监管平台，完成86家交割库的技术改造和数据接入。建立多层次的查库体系，提升交割仓库管理效率。优化仓单保险，提高赔偿限额，降低仓单注册成本。

（三）加大业务检查力度，促进会员合规经营

郑商所对多家期货公司会员进行合规检查，纠正存在的问题，提升会员合规意识。举办合规业务培训班，提高市场参与者合规经营和风险管理能力。加强对做市商的监管，确保其规范运作，并根据市场情况调整做市政策。

（四）利用科技手段，推动数字化转型

郑商所稳步推进科技发展规划，提升监管科技能力，全面提高智能化水平。优化交易结算系统，提升市场风险监测分析能力。深化数据治理，提升金融科技应用水平，构建数字化交易所门户。

二、全面加强风险管理，确保市场稳健运行

（一）深化风险管理，提高安全运行水平

郑商所围绕风险防控核心，完善风险管理机制，建立健全全面风险管理框架，确保期货业务全面覆盖。通过多种措施，不断巩固责任体系，优化工作机制，确保风险控制措施有效执行。

（二）科学分类监管，精准防控风险

郑商所持续监测市场风险，对潜在风险采取科学、分类的防控措施，运用多种监管工具，有效化解市场风险，坚守不发生系统性风险的底线。

（三）优化交割风险管理，增强运维保障

郑商所积极配合现货管理部门保供稳价，通过增设交割库、增加厂库额度等措施，满足产业客户需求，提升市场服务实体经济效能。全面开展网络安全风险排查，提高系统运维能力。

（四）加强资金风险管理，履行中央对手方职责

郑商所持续做好资金风险防控，提升资金风险管理智能化水平，定期完成中央对手方信息披露。

三、推进业务创新，提升服务实体经济能力

（一）丰富产品体系，拓宽服务实体经济范围

郑商所成功上市多个新品种，持续完善品种合约规则，推动商品指数发布，促进铁合金行业绿色发展。优化保证金制度，降低产业企业交易成本。

（二）修订业务规则，提升市场运行质量

郑商所贴近市场，修订完善业务规则，提升市场运行质量，满足产业企业需求。

（三）优化套保审核，便利产业客户交易

郑商所扩大套保额度申请范围，优化审核流程，提高审批效率。

（四）推进对外开放，提升国际影响力

郑商所推动期货品种国际化，深化国际交流合作，提升中国价格的国际影响力。

四、加强市场培育，推进投资者教育

郑商所多渠道开展市场培育和投资者教育工作，提升产业客户参与度，举办各类培训、论坛等活动，服务实体经济。

2024年，郑商所将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面加强监管，防范化解风险，推动期货市场更好地服务国家战略和实体经济高质量发展。

郑州商品交易所

2024年2月5日