IPO观察|渤海证券上市前遭遇立案调查,涉嫌财务顾问业务违规行为
在证券行业迎来强监管风暴之际,红星资本局5月20日透露,渤海证券成为最新一家被证监会立案调查的券商,涉嫌财务顾问业务违规。正值IPO关键期的渤海证券,此前已因同类业务违规受到监管警示,此次立案可能对其上市之路造成影响。渤海证券自2001年成立以来,一直以天津为基地,提供综合金融服务。目前,...
在证券行业迎来强监管风暴之际,红星资本局5月20日透露,渤海证券成为最新一家被证监会立案调查的券商,涉嫌财务顾问业务违规。正值IPO关键期的渤海证券,此前已因同类业务违规受到监管警示,此次立案可能对其上市之路造成影响。渤海证券自2001年成立以来,一直以天津为基地,提供综合金融服务。目前,...